تحدد اللجنة إجراءات ورسوم منح التراخيص للجهات التي ترغب بممارسة نشاط الوساطة في السوق ويشترط لمنح الترخيص ما يلي:
أن يكون طالب الترخيص مؤسسة أو شركة قطرية أو بنكا مرخصا له بالعمل في الدولة أو أي مؤسسة أو شخص طبيعي تقرر اللجنة الموافقة على قيامه بأعمال الوساطة.
ألا يقل رأس المال المدفوع عن (5,000,000) خمسة ملايين ريال قطري.
أن تتوافر في القائمين على الإدارة الخبرة والكفاءة اللازمتان لإدارة أعمال الوساطة.
أن يكـون المدير المسئول عن أعمال الوساطة حاصلاً على مؤهل جامعي أو ما يعادله ، وأن يكون قد عمل في المؤسسات المالية أو المصرفية مدة لا تقل عن ثلاث سنوات.
أن يلتزم الوسيط ، عند طلب السوق ، بتقديم موجز للقوائم والبيانات المالية المعتمدة من مراقبي الحسابات عن السنوات الثلاث السابقة أو عن المدة من تاريخ التأسيس ، أيهما أقل.
يلتزم الوسيط عند طلب السوق القيام بما يلي:
تقديم ضمان مصرفي ساري المفعول غير مشروط وغير قابل للنقض ومفتوح التاريخ بمبلغ لا يقل عن (500,000) خمسمائة ألف ريال قطري ، ويجب أن يكون هذا الضمان واجب الدفع لدى أول مطالبة.
فتح حساب تسوية لدى بنك الدفع ويقوم بادارته وفق لوائح وإجراءات السوق.
تقديم بوليصة تأمين ضد مخاطر التداول وسوء الإدارة وعدم المقدرة على سداد الالتزامات المالية بقيمة لا تقل عــــــن (5,000,000) خمسة ملايين ريال قطري ويكون السوق المستفيد الأول.
تقديم ضمان مصرفي آخر وبذات المواصفات بقيمـة لا تقل عن (2,000,000) مليوني ريال قطري يودع لدى السوق ليستخدم في إنشاء حساب صندوق الضمان الاحتياطي.
للجنة إضافة أي شروط أو متطلبات أخرى.
يقيد الوسطاء الذين تم الترخيص لهم بمزاولة أعمال الوساطة في السوق في ملف خاص يعد من قبل السوق لهذا الغرض ، ويعطى لكل وسيط رقم مسلسل ، ويتضمن الملف أيضاً كافة بيانات الوسيط التي قدمها للسوق عند طلب الترخيص.
يجب على الوسطاء المرخص لهم القيام بأعمال الوساطة فـي السوق، ترشيح أشخاص محددين من موظفيهم ليكونوا وكلاء لهم في السوق، على أن يستوفوا الشروط والمتطلبات التالية :
أن يكونوا قطريي الجنسية فيما عدا من تستثنيهم اللجنة.
أن يكونوا متمتعين بالأهلية الكاملة.
أن يكونوا قد تجاوزوا الحـادية والعشرين من أعمارهم.
أن لا يكون قد سبق الحكم عليهم من قبل في جناية أو يكون قد تـم الحكم عليهم في قضية شيك بدون رصيد ما لم يكن قد رد إليهم اعتبارهم.
أن يكونوا حاصلين على مؤهل ثانوية عامة أو ما يعادله على الأقل.
أن يكونوا حسني السيرة والسلوك والسمعة.
أن يكونوا متفرغين ولا يعملون بأي وجه وبأية صفة لدى وسيط آخر.
أن تتوفر فيهم أية شروط أخرى تحددها السوق وتعلن عنها في نشرتها.
ولا يجوز للأشخاص الذين يتم ترشيحهم من قبل الوسطاء المرخصين أن يكونوا رؤساء ، أو أعضاء لمجالس إدارة أو موظفين في شركات أخرى تتداول أوراقها المالية في السوق.
شروط ترخيص الوسطاء و وكلائهم
